صدور مجوز فعالیت. انجام فعالیت های تجاری بدون مجوز خاص (مجوز) در مواردی که چنین مجوزی لازم است

28. مطابق بند 4 حکم پلنوم دادگاه عالی فدراسیون روسیه در 18 نوامبر 2004، هنگام تصمیم گیری در مورد حضور در اقدامات یک شخص از علائم فعالیت کارآفرینی بدون مجوز ویژه(مجوزها) در مواردی که چنین مجوزی اجباری است، دادگاه ها باید از این واقعیت استنباط کنند که انواع خاصی از فعالیت ها که فهرست آنها توسط قانون فدرال تعیین شده است، فقط بر اساس یک مجوز خاص (مجوز) قابل انجام است. . حق انجام فعالیت هایی که برای آنها اخذ مجوز (مجوز) خاص ضروری است از لحظه دریافت مجوز (مجوز) یا در مدت زمان مشخص شده در آن ناشی می شود و پس از انقضای مدت اعتبار آن خاتمه می یابد (مگر اینکه خلاف آن مقرر شده باشد). و همچنین در موارد تعلیق یا لغو مجوزها (مجوزها) (بند 3، ماده 49 قانون مدنی فدراسیون روسیه).

29. انجام تجارت بدون مجوز زمانی صورت می گیرد که:

1) یک شخص (کارآفرین انفرادی، بنیانگذار، مالک، رئیس یک سازمان تجاری یا سازمان دیگر) بدون مراجعه به مقامات صدور مجوز برای مجوز مربوطه، در فعالیت های کارآفرینی که نیاز به مجوز دارند، مشغول است.

2) فعالیت پس از ارائه درخواست مجوز، اما قبل از تصمیم گیری در مورد آن انجام می شود. طبق قانون صدور پروانه، مرجع صدور پروانه ظرف مدت حداکثر 45 روز از تاریخ وصول درخواست مجوز و مدارک ضمیمه آن تصمیم به اعطای یا امتناع از اعطای پروانه می گیرد (ماده 9).

3) فعالیت پس از دریافت تصمیم مرجع صدور مجوز مبنی بر امتناع از صدور مجوز انجام می شود. که در آخرین موردمتقاضی مجوز حق اعتراض دارد تصمیم گیریخوب، قانونی(ماده 9 قانون صدور مجوز)، با این حال، او حق ندارد به نوع مجوز فعالیت کارآفرینی بپردازد.

4) فعالیت پس از تعلیق مجوز توسط مرجع صدور مجوز انجام می شود. این امر در صورتی امکان پذیر است که مراجع صدور مجوز تخلفات مکرر یا تخلفات فاحش توسط دارنده پروانه الزامات و شرایط صدور مجوز را شناسایی کرده باشند. صدور مجوز حداکثر تا شش ماه قابل تعلیق است (بند 1 ماده 13 قانون صدور مجوز). انجام تجارت در این مدت در صورتی که خسارت عمده ای به شهروندان، سازمان ها یا دولت وارد کند یا با کسب درآمد در مقیاس بزرگ همراه باشد، مجرمانه است.

5) فعالیت پس از لغو مجوز توسط مرجع صدور مجوز انجام می شود. در صورتی که دارنده پروانه در مدت سه ماه هزینه دولتی برای اعطای پروانه را پرداخت نکند، مرجع صدور مجوز حق دارد بدون مراجعه به دادگاه مجوز را لغو کند (بند 3 ماده 13 قانون صدور مجوز). با این حال به نظر می‌رسد تجارت در سه ماه مذکور بدون پرداخت حق الزحمه دولتی، مشمول تجارت غیرقانونی مجرمانه نمی‌شود، زیرا تصمیم به صدور مجوز طبق قانون اتخاذ شده است. در همین مورد، اگر پس از تصمیم به لغو مجوز، فعالیت کارآفرینی انجام شود، در صورت وجود علائم دیگری از ترکیب، مسئولیت کیفری بر اساس ماده امکان پذیر است. 171 قانون جزایی فدراسیون روسیه؛

6) فعالیت پس از ابطال مجوز با تصمیم دادگاه بر اساس درخواست مرجع صدور مجوز انجام می شود. لغو قانونی در صورتی انجام می شود که نقض الزامات و شرایط مجوز توسط دارنده مجوز منجر به آسیب به حقوق، منافع مشروع، سلامت شهروندان، دفاع و امنیت دولت، میراث فرهنگی مردم روسیه و (یا) در کشور شود. در صورت تکرار مکرر یا نقض فاحش الزامات و شرایط مجوز توسط دارنده پروانه (بند 4 ماده 13 قانون صدور مجوز).

7) فعالیت کارآفرینی پس از انقضای مجوز انجام می شود. برای مدت حداقل پنج سال تعیین شده است. مقررات مربوط به صدور مجوز برای انواع خاصی از فعالیت ها نیز ممکن است اعتبار دائمی مجوز را پیش بینی کند (ماده 8 قانون صدور مجوز). در مورد اخیر البته این نوع کارآفرینی غیرقانونی مجرمانه غیرممکن است. در شرایطی که در بالا توضیح داده شد، اگر کسب و کار پس از انقضای مجوز که از قبل تمدید نشده باشد، انجام شود، جرم مشهود است.

8) چندین نوع فعالیت کارآفرینی به طور همزمان انجام می شود، علیرغم اینکه فقط برای یکی از انواع فعالیت ها مجوز وجود دارد. به عنوان مثال: حمل مسافر و بار از طریق دریا نیاز به دو مجوز دارد. فعالیت های اپراتور تور و آژانس مسافرتی - دو مجوز; فعالیت های امنیتی و پلیسی غیر دولتی (خصوصی) - دو مجوز و غیره. (بند 1 ماده 17 قانون صدور پروانه). اگر شخص یا سازمانی همه این یا انواع دیگر فعالیت ها را انجام دهد، در واقع دارای مجوز (مجوز) برای یکی از این نوع است، در صورتی که علائم دیگری از ترکیب هنر وجود داشته باشد. 171 قانون جزایی فدراسیون روسیه، ما باید در مورد کارآفرینی غیرقانونی در قالب انجام فعالیت های بدون مجوز صحبت کنیم. وضعیت مشابهبرخلاف مقررات مندرج در بند 1 هنر. 7 قانون صدور مجوز: "برای هر نوع فعالیت مشخص شده در بند 1 ماده 17 این قانون فدرال مجوز اعطا می شود." این همچنین در بند 6 قطعنامه پلنوم دادگاه عالی فدراسیون روسیه در 18 نوامبر 2004 آمده است: "اگر شخص حقوقی دارای ظرفیت قانونی ویژه برای انجام انواع خاصی از فعالیت ها باشد (به عنوان مثال، بانکداری، بیمه، حسابرسی)، به انواع دیگری از فعالیت ها که مطابق با آن است نیز مشغول است اسناد تاسیسو حق فعالیت در مجوز موجود را ندارد، در این صورت چنین اقداماتی که شامل اجرای غیرقانونی انواع دیگر فعالیت ها می شود باید به عنوان فعالیت های کارآفرینی غیرقانونی بدون ثبت یا فعالیت های کارآفرینی غیرقانونی بدون مجوز خاص (مجوز) در مواردی که چنین مجوزی لازم است تلقی شود. "؛

9) فعالیت های دارای مجوز تحت مجوز متعلق به شخص یا سازمان دیگری انجام می شود. قانون صدور مجوز تاکید می کند: «نوع فعالیتی که برای آن پروانه اعطا شده است، تنها توسط شخص حقوقی یا کارآفرین فردی که مجوز دریافت کرده باشد، قابل انجام است» (ماده 7). بر این اساس، شخصی که خود مجوز دریافت نکرده است، فاقد آن محسوب می شود و در صورت وجود کلیه علائم لازم از ترکیب، باید مسئولیت کیفری داشته باشد. در اینجا موضوع احراز صلاحیت اقدامات افرادی که مجوز دریافت کرده و آن را به اشخاص دیگر منتقل کرده اند باید حل شود. آنها در تجارت غیرقانونی شریک هستند.

10) فعالیت های دارای مجوز پس از مفقود شدن مجوز انجام می شود اثر حقوقیچه اتفاقی می افتد پس از انحلال یک شخص حقوقی یا خاتمه فعالیت های آن در نتیجه سازماندهی مجدد، به استثنای تبدیل، یا پس از خاتمه گواهی نامه ثبت نام دولتییک شهروند به عنوان یک کارآفرین فردی (بند 2، ماده 13 قانون صدور مجوز).

30. پلنوم دادگاه عالی فدراسیون روسیه همچنین توضیح داد که اگر قانون فدرال فقط با مجوز خاص (مجوز) مجاز به انجام فعالیت های کارآفرینی باشد، اما روال و شرایط آن ایجاد نشده است و شخص شروع به فعالیت کرد. انجام چنین فعالیت هایی در صورت عدم وجود مجوز خاص (مجوز)، سپس اقدامات این شخص، مرتبط با استخراج درآمد در مقیاس بزرگ یا به ویژه بزرگ، یا با وارد کردن خسارات زیادی به شهروندان، سازمان ها یا دولت. ، باید به عنوان فعالیت های تجاری غیرقانونی بدون مجوز خاص (مجوز) واجد شرایط باشد (بند 9 قطعنامه پلنوم دادگاه عالی فدراسیون روسیه در 18 نوامبر 2004).

لازم به ذکر است تصمیم فوق غیر قابل انکار و بی نقص نیست، زیرا علاوه بر تقصیر شخصی که البته برخلاف مقررات قانون - بدون مجوز فعالیت خود را انجام می دهد، وجود دارد. احساس گناه ارگان های فدرال، - کشورهایی که ملزم به تنظیم شرایط صدور مجوز بودند و این کار را انجام ندادند. دادگاه عالی فدراسیون روسیه تمام تقصیرها را به طور کامل به گردن افرادی می اندازد که در فعالیت های کارآفرینی فعالیت می کنند.

31. فرمان پلنوم دادگاه عالی فدراسیون روسیه در 18 نوامبر 2004 حاوی یک ماده دیگر است که مربوط به شکل تحلیل شده کارآفرینی غیرقانونی است: "اگر قوانین فدرال از لیست فعالیت هایی که فقط در بر اساس یک مجوز خاص (مجوز)، نوع فعالیت مربوطه مستثنی شده است، اقدامات شخصی که در این نوع فعالیت کارآفرینی مشغول به کار بوده است شامل بدنه ضابطه مندرج در ماده 171 قانون جزایی روسیه نیست. فدراسیون» (بند 17).

32. علاوه بر مواردی که مورد بحث قرار گرفت، سؤالاتی در مورد ارزیابی حقوقی و سایر موارد پیش بینی شده توسط قانون صدور مجوز وجود دارد.

بنابراین، باید تصمیم گرفت که آیا جرمی وجود دارد (در صورت وجود تمام علائم لازم)، اگر فردی که مجوز انجام هرگونه فعالیتی را از مقام اجرایی یک موضوع خاص از فدراسیون دریافت کرده است (مثلاً واقع در منطقه ساراتوف) این فعالیت را در قلمرو سایر موضوعات فدراسیون (مثلاً در مناطق ورونژ، تامبوف یا پنزا) انجام می دهد. طبق قسمت 2 هنر. 7 قانون صدور مجوز، فعالیت هایی که مجوز آنها توسط دستگاه اجرایی فدرال یا دستگاه اجرایی موضوع صادر شده است. فدراسیون روسیه، می تواند در سراسر قلمرو فدراسیون روسیه انجام شود. فعالیت هایی که مجوز آنها توسط مرجع صدور مجوز یک نهاد تشکیل دهنده فدراسیون روسیه اعطا شده است * (180) ممکن است در قلمرو سایر نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه انجام شود، مشروط بر اینکه دارنده مجوز به مقامات صدور مجوز از این موضوع اطلاع دهد. نهادهای تشکیل دهنده مربوطه فدراسیون روسیه به روشی که توسط دولت فدراسیون روسیه تعیین شده است.

بر این اساس، در شرایطی که در بالا توضیح داده شد، در صورتی که فردی به مراجع صدور مجوز سایر حوزه ها اعلام نکرده باشد، تخلف می کند. با این حال، مسئولیت کیفری در اینجا به سختی امکان پذیر است، زیرا قانون به مجوز جدید نیاز ندارد و مشروعیت مجوز موجود را به رسمیت می شناسد. ممکن است انواع دیگری از مسئولیت قانونی وجود داشته باشد.

33. ماده 11 قانون صدور پروانه، تکلیف دارنده پروانه را حداکثر تا پانزده روز به ارائه درخواست برای صدور مجدد سند تأیید کننده وجود پروانه در موارد سازماندهی مجدد یک شخص حقوقی در قالب تبدیل، تغییر و تحول مشخص می کند. نام یا محل آن یا تغییر نام یا محل سکونت یک کارآفرین فردی و همچنین در صورت تغییر آدرس مکان هایی که یک شخص حقوقی یا کارآفرین فردی نوع مجوز فعالیت را انجام می دهد. اگر این هنجار قانون عمداً توسط دارنده پروانه نقض شود و وی بدون صدور مجدد مجوز فعالیت های کارآفرینی انجام دهد، اقدامات وی در ترکیب کارآفرینی غیرقانونی قرار نمی گیرد. فعالیت در این مورد دارای مجوز قانونی است و تخلف از رویه استفاده از مجوز می تواند به عنوان تخلف اداری یا تخلف دیگر مجازات شود.

ماده 172. فعالیت بانکی غیرقانونی. 1. انجام فعالیت های بانکی (عملیات بانکی) بدون ثبت یا بدون مجوز خاص (مجوز) در مواردی که چنین مجوزی (مجوز) الزامی باشد یا بر خلاف شرایط صدور مجوز باشد، در صورتی که این عمل باعث خسارت عمده به شهروندان شود. سازمان ها یا دولت، و یا با استخراج درآمد زیادی همراه است،

به جزای نقدی از پانصد تا هشتصد برابر حداقل مزد یا به مبلغ جزای نقدی محکوم خواهد شد. دستمزدیا سایر درآمدهای محکوم علیه برای مدت پنج تا هشت ماه یا محرومیت از آزادی تا چهار سال با یا بدون جزای نقدی تا پنجاه حداقل مزد یا به میزان حقوق یا سایر درآمدهای محکوم علیه تا یک ماه.
2. همین عمل:
- انجام شده توسط یک گروه سازمان یافته؛
- مرتبط با استخراج درآمد در مقیاس بزرگ؛
- توسط شخصی که قبلاً به جرم غیرقانونی محکوم شده است بانکدارییا تجارت غیرقانونی، -
به حبس از سه تا هفت سال با مصادره مال یا بدون آن محکوم خواهد شد.
اقدامات مرتکب این جرم را می‌توان در اجرای فعالیت‌های بانکی (عملیات بانکی) بدون ثبت یا بدون مجوز خاص (مجوز) در مواردی که چنین مجوزی (مجوز) الزامی است یا بر خلاف شرایط صدور مجوز
فعالیت های بانکی بر اساس مفاد قانون فدراسیون روسیه مورخ 2 دسامبر 1990، با اصلاحات و اضافات بعدی (در 3 فوریه 1996 اصلاح شده) "در مورد بانک ها و فعالیت های بانکی" و همچنین در مورد انجام می شود. بر اساس قانون فدراسیون روسیه مورخ 2 دسامبر 1990 (که توسط قانون فدرال فدراسیون روسیه در 26 آوریل 1995 اصلاح شده است) "در مورد بانک مرکزی فدراسیون روسیه (بانک روسیه)".
تشكيل بانك ها و فعاليت آنها پس از ثبت نام و اخذ مجوز انجام اين گونه فعاليت ها انجام مي شود. انجام عملیات بانکی بدون ثبت نام مناسب و مجوز (مجوز) خاص غیرقانونی بوده و ترکیب این جرم را تشکیل می دهد.
ثبت نام دولتی بانک های واقع در قلمرو فدراسیون روسیه و همچنین صدور مجوز (مجوز) برای شرکت در فعالیت های بانکی توسط بانک مرکزی فدراسیون روسیه انجام می شود. اخذ مجوز توسط بانک، انواع خاصی از فعالیت های بانکی، عملیات بانکی و ... را مشخص می کند. مجوزهای انجام برخی عملیات بانکی نیز برای سازمان های اعتباری غیر بانکی صادر می شود که باید در بانک مرکزی فدراسیون روسیه نیز ثبت شوند (به عنوان مثال، دفاتر مبادله ارز).
جرم در اجرای عملیات بانکی بدون ثبت نام مناسب در بانک مرکزی فدراسیون روسیه و همچنین در صورتی که عملیات بانکی بدون مجوز (مجوز) انجام می شود و زمانی که چنین مجوزی اجباری است یا در نقض شرایط صدور مجوز
اگر در نتیجه فعالیت های غیرقانونی بانکی، خسارات کلان به شهروندان، سازمان ها یا کل دولت وارد شده یا درآمد زیادی ایجاد شده باشد، چنین عملی باید جرم شناخته شود. خسارت عمده می تواند به اشخاص حقیقی و حقوقی که بانک با آنها عملیات بانکی غیرقانونی انجام داده است (مشتریان بانک) وارد شود.
تخلف از شرایط صدور مجوز فعالیت های بانکی نیز عبارت است از اجرا، در صورت وجود مجوز (مجوز) انجام فعالیت های بانکی، عملیات بانکی که در مجوز مشخص نشده است و یا تخلف از شرایط مجوز.
همچنین عملی است که توسط یک گروه سازماندهی شده، یا مرتبط با استخراج درآمد در مقیاس وسیع، یا توسط شخصی که قبلاً به اتهام بانکداری غیرقانونی یا کارآفرینی غیرقانونی محکوم شده است، قابل مجازات است.
موضوع این جرم شخصی است که در زمان وقوع جرم به سن شانزده سالگی رسیده باشد (موسس بانک یا موسسه اعتباری غیربانکی).