28. În conformitate cu clauza 4 din Rezoluția Plenului Curții Supreme a Federației Ruse din 18 noiembrie 2004, atunci când se decide asupra prezenței în acțiunile unei persoane a semnelor de activitate antreprenorială fără permisiunea speciala(licențe) în cazurile în care un astfel de permis este obligatoriu, instanțele ar trebui să plece de la faptul că anumite tipuri de activități, a căror listă este determinată de legea federală, pot fi efectuate numai pe baza unui permis special (licență). . Dreptul de a desfășura activități pentru care este necesară obținerea unui permis special (licență) ia naștere din momentul obținerii unui permis (licență) sau în perioada specificată în acesta și încetează la expirarea perioadei de valabilitate a acestuia (dacă nu se prevede altfel). ), precum și în cazurile de suspendare sau anulare a permiselor (licențe) (clauza 3 a articolului 49 din Codul civil al Federației Ruse).
29. Desfășurarea antreprenoriatului fără licență are loc atunci când:
1) o persoană (întreprinzător individual, fondator, proprietar, conducător al unei organizații comerciale sau de altă natură) este angajată în activitate de întreprinzător care necesită licență, fără a solicita autorităților de acordare a licențelor o licență corespunzătoare;
2) activitatea se desfășoară după depunerea unei cereri de licență, dar înainte de a se lua o decizie asupra acesteia. Potrivit Legii de licență, autoritatea de licențiere ia o decizie privind acordarea sau refuzul acordării unei licențe într-un termen care nu depășește 45 de zile de la data primirii cererii de licență și a documentelor anexate acesteia (articolul 9);
3) activitatea se desfășoară după primirea deciziei autorității de licențiere de a refuza eliberarea licenței. V acest din urmă caz solicitantul licenței are dreptul de a contesta decizieîn ordine, stabilit prin lege(art. 9 din Legea cu privire la licențiere), cu toate acestea, acesta nu are dreptul de a se angaja într-o activitate de întreprinzător de tip licențiat;
4) activitatea se desfășoară după ce autoritatea de licențiere a suspendat licența. Acest lucru este posibil dacă autoritățile de licențiere au identificat încălcări repetate sau încălcări grave de către titularul licenței a cerințelor și condițiilor de licențiere. Licența poate fi suspendată pe o perioadă de maximum șase luni (clauza 1 a articolului 13 din Legea cu privire la licențiere). A desfășura afaceri în această perioadă, dacă a cauzat prejudicii mari cetățenilor, organizațiilor sau statului, sau este asociată cu extragerea de venituri pe scară largă, este penală;
5) activitatea se desfășoară după anularea licenței de către autoritatea de licențiere. Autoritatea de acordare a licenței are dreptul de a retrage licența fără a se adresa instanței în cazul în care titularul de licență nu plătește taxa de stat pentru acordarea licenței în termen de trei luni (clauza 3 a articolului 13 din Legea licenței). Se pare, însă, că a face afaceri în aceste trei luni fără a plăti o taxă de stat nu intră sub incidența antreprenoriatului ilegal, întrucât decizia de eliberare a licenței a fost luată în condițiile legii. În același caz, dacă activitatea de întreprinzător se desfășoară după decizia de retragere a licenței, dacă există alte semne ale compoziției, răspunderea penală este posibilă în temeiul art. 171 din Codul penal al Federației Ruse;
6) activitatea se desfășoară după anularea licenței prin hotărâre judecătorească în baza unei cereri din partea autorității de licențiere. Anularea se face în mod legal în cazul în care încălcarea de către titularul licenței a cerințelor și condițiilor licenței a presupus prejudicii drepturilor, intereselor legitime, sănătății cetățenilor, apărării și securității statului, patrimoniului cultural al popoarelor Rusiei și ( sau) în cazul încălcării repetate sau încălcării grave de către titularul licenței a cerințelor și condițiilor de licențiere (clauza 4 a articolului 13 din Legea licenței);
7) activitatea de întreprinzător se desfășoară după expirarea licenței. Se înființează pe o perioadă de cel puțin cinci ani. Prevederile privind acordarea de licențe pentru anumite tipuri de activitate pot prevedea și o valabilitate nedeterminată a licenței (articolul 8 din Legea privind licențele). În acest din urmă caz, desigur, acest tip de antreprenoriat ilegal este imposibil. În situațiile descrise mai sus, infracțiunea este vădită dacă antreprenoriatul are loc după expirarea licenței, care nu a fost reînnoită în prealabil;
8) se desfășoară simultan mai multe tipuri de activitate antreprenorială, în ciuda faptului că există licență doar pentru unul dintre tipurile de activitate. De exemplu: transportul de pasageri și mărfuri pe mare necesită două licențe; activitati de touroperator si agentie de turism - doua licente; activități non-statale (private) de securitate și detectivi - două licențe etc. (Clauza 1 a art. 17 din Legea cu privire la licenţiere). În cazul în care o persoană sau organizație desfășoară toate aceste sau alte tipuri de activități, de fapt, având un permis (licență) pentru unul dintre aceste tipuri, în prezența altor semne ale componenței art. 171 din Codul penal al Federației Ruse, ar trebui să vorbim despre antreprenoriatul ilegal sub forma desfășurării de activități fără licență. O situație similară contravine prevederilor alin.1 al art. 7 din Legea privind autorizarea: „Se prevede o licență pentru fiecare tip de activitate specificat în clauza 1 a articolului 17 din prezenta lege federală”. Acest lucru este menționat și în clauza 6 din Rezoluția Plenului Curții Supreme a Federației Ruse din 18 noiembrie 2004: „Dacă o entitate juridică care are capacitate juridică specială să desfășoare numai anumite tipuri de activități (de exemplu, , asigurări, audit) este angajată și în alte activități, cu care este în conformitate acte constitutiveși nu are dreptul de a se angaja într-o licență existentă, atunci astfel de acțiuni asociate cu implementarea ilegală a altor tipuri de activități ar trebui considerate ca activitate antreprenorială ilegală fără înregistrare sau activitate antreprenorială ilegală fără un permis special (licență) în cazurile în care un astfel de permis este obligatoriu”;
9) activitatea de licențiere se desfășoară în baza unei licențe aparținând altei persoane sau organizații. Legea Licențelor subliniază: „Tipul de activitate pentru care se acordă o licență poate fi desfășurat numai de o persoană juridică licențiată sau de un antreprenor individual” (Art. 7). În consecință, o persoană care nu a primit ea însăși o licență este considerată o persoană care nu are una și ar trebui să fie urmărită penal dacă sunt prezente toate semnele necesare de compunere. Aici ar trebui rezolvată problema calificării acțiunilor persoanelor care au primit o licență și au transferat-o altor persoane. Sunt complici în afaceri ilegale;
10) activitatea de licenţiere se desfăşoară după pierderea licenţei forță juridică ce se întâmplă în timpul lichidării unei persoane juridice sau a încetării activității acesteia ca urmare a reorganizării, cu excepția transformării, sau la încetarea certificatului de înregistrare de stat cetăţean în calitate de întreprinzător individual (clauza 2 din art. 13 din Legea cu privire la licenţiere).
30. Plenul Curții Supreme a Federației Ruse a clarificat, de asemenea, că, dacă legea federală este permisă să se angajeze în activitate antreprenorială numai cu un permis special (licență), dar procedura și condițiile nu au fost stabilite, iar persoana a început să efectueze astfel de activități în lipsa unui permis (licență) special, atunci acțiunile acestei persoane, asociate cu extragerea de venituri pe scară largă sau deosebit de mare, sau cu cauzarea de prejudicii majore cetățenilor, organizațiilor sau statului, ar trebui să fie calificat ca desfășurând activități de afaceri ilegale fără un permis special (licență) (clauza 9 din Rezoluția Plenului Curții Supreme a Federației Ruse din 18 noiembrie 2004).
De remarcat că decizia de mai sus nu este incontestabilă și nici fără cusur, deoarece, pe lângă vina persoanei, desigur, desfășurarea activităților sale cu încălcarea prevederilor legii - fără licență, există și vina. organisme federale, - afirmă care au fost obligate să reglementeze condițiile de acordare a licenței și nu au făcut acest lucru. Curtea Supremă a Federației Ruse pune toată vina în totalitate pe persoana implicată în activitate antreprenorială.
31. Rezoluția Plenului Curții Supreme a Federației Ruse din 18 noiembrie 2004 conține încă o prevedere care se referă la forma analizată a antreprenoriatului ilegal: tipul de activitate corespunzător este exclus, în acțiunile unei persoane care a fost angajat în acest tip de activitate antreprenorială, nu există niciun corpus delict prevăzut la articolul 171 din Codul penal al Federației Ruse "(paragraful 17).
32. Pe lângă cele avute în vedere, mai sunt chestiuni de evaluare juridică și alte situații prevăzute de Legea cu privire la licențiere.
Deci, este necesar să se decidă dacă există corpus delicti (în prezența tuturor semnelor necesare) dacă o persoană care a primit o licență de a desfășura orice activitate de la autoritatea executivă a unei anumite entități constitutive a Federației (de exemplu , situat în regiunea Saratov) desfășoară această activitate și pe teritoriile altor subiecți ai Federației (în regiunile Voronezh, Tambov sau Penza, de exemplu). Potrivit părții 2 a art. 7 din Legea privind autorizarea activităților pentru care a fost acordată o licență de către organul executiv federal sau organul executiv al subiectului Federația Rusă, poate fi efectuat pe întreg teritoriul Federației Ruse. Activitățile pentru care licența este acordată de către autoritatea de acordare a licenței a unei entități constitutive a Federației Ruse * (180) pot fi desfășurate pe teritoriile altor entități constitutive ale Federației Ruse, cu condiția ca titularul licenței să notifice autoritățile de acordare a licențelor despre entitățile constitutive ale Federației Ruse în modul stabilit de Guvernul Federației Ruse.
În consecință, în situația descrisă mai sus, persoana încalcă legea dacă nu a sesizat autoritățile de licențiere din alte domenii. Răspunderea penală este însă cu greu posibilă aici, întrucât legea nu impune noi licențe, recunoscându-se legitimitatea celei existente. Putem vorbi despre alte tipuri de răspundere juridică.
33. Articolul 11 din Legea licenței indică obligația titularului licenței, cel târziu la cincisprezece zile mai târziu, de a depune o cerere de reînnoire a documentului care confirmă existența unei licențe în cazurile de reorganizare a unei persoane juridice sub formă de transformare. , schimbarea numelui sau locației sau schimbarea numelui sau a locului de reședință al unui întreprinzător individual, precum și în cazul modificării adreselor locurilor în care o persoană juridică sau întreprinzător individual desfășoară un tip de activitate licențiat. Dacă această prevedere a legii este încălcată în mod deliberat de către titularul licenței, iar acesta desfășoară activitate de întreprinzător fără reînnoirea licenței, acțiunile sale nu intră în componența antreprenoriatului ilegal. Activitatea în acest caz este autorizată legal, iar încălcarea procedurii de utilizare a licenței poate fi pedepsită ca contravenție administrativă sau de altă natură.
Articolul 172. Activități bancare ilegale. 1. Desfășurarea activităților bancare (operațiuni bancare) fără înregistrare sau fără autorizație specială (licență) în cazurile în care este necesară o astfel de autorizație (licență), sau cu încălcarea condițiilor de licențiere, dacă acest act a cauzat prejudicii majore cetățenilor, organizațiilor; sau statului, sau este asociat cu veniturile din extracție pe scară largă, -
se pedepsește cu amendă în mărime de la cinci sute la opt sute de ori salariul minim, sau în cuantum de salariile sau orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de la cinci la opt luni sau închisoare pe un termen de până la patru ani cu amendă în mărime de până la cincizeci de ori salariul minim sau în cuantumul salariului condamnatului sau alte venituri pe o perioadă de până la o lună, sau fără aceasta.
2. Același act:
- comise de un grup organizat;
- asociată cu extragerea de venituri la scară deosebit de mare;
- săvârșită de o persoană condamnată anterior pentru ilegalitate bancar sau afaceri ilegale, -
se pedepseşte cu închisoare de la trei la şapte ani, cu sau fără confiscarea averii.
Acțiunile făptuitorului acestei infracțiuni pot fi exprimate în desfășurarea de activități bancare (operațiuni bancare) fără înregistrare sau fără autorizație specială (licență) în cazurile în care un astfel de permis (licență) este obligatoriu, sau cu încălcarea condițiilor de licență.
Activitățile bancare se desfășoară în baza prevederilor Legii Federației Ruse din 2 decembrie 1990 cu modificările și completările ulterioare (modificată la 3 februarie 1996) „Cu privire la bănci și activități bancare”, precum și la baza Legii Federației Ruse din 2 decembrie 1990 (modificată prin Legea Federală a Federației Ruse din 26 aprilie 1995) „Cu privire la Banca Centrală a Federației Ruse (Banca Rusiei)”.
Formarea băncilor și activitățile acestora se desfășoară după înregistrarea și obținerea unei licențe pentru a se angaja în astfel de activități. Efectuarea de operațiuni bancare fără înregistrarea corespunzătoare și permisiunea specială (licență) este ilegală și constituie corpus delict al acestei infracțiuni.
Înregistrarea de stat a băncilor situate pe teritoriul Federației Ruse, precum și eliberarea de permise (licențe) pentru a se angaja în activități bancare sunt efectuate de Banca Centrală a Federației Ruse. Obținerea unei licențe de către o bancă determină tipuri specifice de activități bancare, desfășurarea operațiunilor bancare și așa mai departe. Licențele pentru anumite operațiuni bancare sunt, de asemenea, emise organizațiilor de credit nebancare, care trebuie, de asemenea, înregistrate la Banca Centrală a Federației Ruse (de exemplu, casele de schimb valutar).
Infracțiunea se exprimă în punerea în aplicare a operațiunilor bancare fără înregistrarea corespunzătoare la Banca Centrală a Federației Ruse, precum și în cazul în care operațiunile bancare sunt efectuate fără permisiunea (licență) și atunci când această permisiune este obligatorie sau cu încălcarea conditii de licenta.
Dacă, ca urmare a activităților bancare ilegale, s-au cauzat daune mari cetățenilor, organizațiilor sau statului în ansamblu sau s-au obținut venituri pe scară largă, atunci un astfel de act ar trebui recunoscut drept infracțiune. Daune mari pot fi cauzate atât persoanelor fizice, cât și persoanelor juridice cu care banca a efectuat operațiuni bancare ilegale (clienții băncii).
O încălcare a condițiilor de licențiere pentru activități bancare este, de asemenea, implementarea, cu un permis (licență) de a se angaja în activități bancare, operațiuni bancare care nu sunt specificate în licență sau încălcarea perioadei de valabilitate a licenței.
De asemenea, infracțiunea este o faptă săvârșită de un grup organizat, sau asociată cu extragerea de venituri la scară deosebit de mare, sau săvârșită de o persoană condamnată anterior pentru operațiuni bancare ilegale sau afaceri ilegale.
Subiectul acestei infracțiuni este o persoană care a împlinit vârsta de șaisprezece ani până la momentul săvârșirii infracțiunii (fondatorul unei bănci sau al unei instituții de credit nebancare).
