28. Në përputhje me paragrafin 4 të Rezolutës së Plenumit të Gjykatës Supreme të Federatës Ruse të 18 nëntorit 2004, kur vendoset për praninë në veprimet e një personi të shenjave të veprimtarisë sipërmarrëse pa leje speciale(licencat) në rastet kur një leje e tillë është e detyrueshme, gjykatat duhet të dalin nga fakti se disa lloje aktivitetesh, lista e të cilave përcaktohet me ligj federal, mund të kryhen vetëm në bazë të një leje të veçantë (licencë). . E drejta për të kryer aktivitete për të cilat është e nevojshme të merret një leje (licencë) e veçantë lind që nga momenti i marrjes së lejes (licencës) ose brenda periudhës së specifikuar në të dhe përfundon me skadimin e periudhës së vlefshmërisë së saj (përveç nëse parashikohet ndryshe). si dhe në rastet e pezullimit ose anulimit të lejeve (licencave) (klauzola 3, neni 49 i Kodit Civil të Federatës Ruse).
29. Kryerja e biznesit pa licencë bëhet kur:
1) një person (sipërmarrës individual, themelues, pronar, drejtues i një organizate tregtare ose tjetër) është i angazhuar në aktivitete sipërmarrëse që kërkojnë licencim pa aplikuar tek autoritetet licencuese për një licencë përkatëse;
2) veprimtaria kryhet pas paraqitjes së kërkesës për licencë, por para se të merret vendim për të. Sipas Ligjit për Licencim, autoriteti licencues merr vendim për dhënien ose refuzimin e dhënies së licencës brenda një periudhe jo më të gjatë se 45 ditë nga data e pranimit të kërkesës për licencë dhe dokumenteve të bashkangjitura me të (neni 9);
3) veprimtaria kryhet pas marrjes së vendimit të organit licencues për refuzimin e dhënies së licencës. NË rasti i fundit aplikanti për licencë ka të drejtën e ankimit vendim NE RREGULL, statutore(neni 9 i Ligjit për Licencim), megjithatë, ai nuk ka të drejtë të angazhohet në llojin e licencuar të veprimtarisë sipërmarrëse;
4) veprimtaria kryhet pas pezullimit të licencës nga organi licencues. Kjo është e mundur nëse autoritetet licencuese kanë identifikuar shkelje të përsëritura ose shkelje të rënda nga i licencuari i kërkesave dhe kushteve të licencimit. Licenca mund të pezullohet për një periudhë maksimale deri në gjashtë muaj (klauzola 1, neni 13 i Ligjit për Licencim). Të bësh biznes gjatë kësaj periudhe, nëse u ka shkaktuar dëme të mëdha qytetarëve, organizatave ose shtetit, ose shoqërohet me nxjerrjen e të ardhurave në përmasa të mëdha, është kriminale;
5) veprimtaria kryhet pas anulimit të licencës nga organi licencues. Autoriteti licencues ka të drejtë të anulojë licencën pa iu drejtuar gjykatës nëse i licencuari nuk e paguan tarifën shtetërore për dhënien e licencës brenda tre muajve (klauzola 3, neni 13 i Ligjit për Licencimin). Megjithatë, duket se të bësh biznes për tre muajt e përmendur pa paguar tarifën shtetërore, nuk bie në veprimtari kriminale të paligjshme, pasi vendimi për dhënien e licencës është marrë në përputhje me ligjin. Në të njëjtin rast, nëse veprimtaria sipërmarrëse kryhet pasi është marrë vendimi për anulimin e licencës, nëse ka shenja të tjera të përbërjes, përgjegjësia penale është e mundur sipas Artit. 171 i Kodit Penal të Federatës Ruse;
6) veprimtaria kryhet pas anulimit të licencës me vendim gjykate në bazë të kërkesës së organit licencues. Anulimi kryhet ligjërisht nëse shkelja nga i licencuari i kërkesave dhe kushteve të licencës ka sjellë dëmtim të të drejtave, interesave legjitime, shëndetit të qytetarëve, mbrojtjes dhe sigurisë së shtetit, trashëgimisë kulturore të popujve të Rusisë dhe (ose) në rasti i shkeljeve të përsëritura ose shkeljeve të rënda nga i licencuari i kërkesave dhe kushteve të licencuara (klauzola 4, neni 13 i Ligjit për Licencim);
7) veprimtaria e sipërmarrjes kryhet pas skadimit të licencës. Është caktuar për një periudhë të paktën pesëvjeçare. Rregulloret për licencimin e llojeve të veçanta të aktiviteteve mund të parashikojnë gjithashtu vlefshmërinë e përhershme të licencës (neni 8 i Ligjit për Licencim). Në rastin e fundit, natyrisht, kjo lloj sipërmarrjeje kriminale e paligjshme është e pamundur. Në situatat e përshkruara më sipër, krimi është i dukshëm nëse biznesi zhvillohet pas skadimit të licencës, e cila nuk është rinovuar paraprakisht;
8) disa lloje të veprimtarisë sipërmarrëse kryhen njëherësh, pavarësisht se ka licencë vetëm për një nga llojet e veprimtarisë. Për shembull: transporti i pasagjerëve dhe ngarkesave në rrugë detare kërkon dy licenca; Aktivitete të operatorëve turistikë dhe agjencive turistike - dy licenca; veprimtaritë joshtetërore (private) të sigurisë dhe zbulimit - dy licenca etj. (Klauzola 1, neni 17 i Ligjit për Licencim). Nëse një person ose organizatë kryen të gjitha këto ose lloje të tjera aktivitetesh, duke pasur në të vërtetë një leje (licencë) për një nga këto lloje, nëse ka shenja të tjera të përbërjes së Artit. 171 i Kodit Penal të Federatës Ruse, duhet të flasim për sipërmarrje të paligjshme në formën e kryerjes së aktiviteteve pa licencë. Situatë e ngjashme në kundërshtim me dispozitat e parashikuara në paragrafin 1 të Artit. 7 i Ligjit për Licencimin: "Një licencë jepet për çdo lloj veprimtarie të përcaktuar në paragrafin 1 të nenit 17 të këtij Ligji Federal". Kjo thuhet gjithashtu në paragrafin 6 të Rezolutës së Plenumit të Gjykatës Supreme të Federatës Ruse të 18 nëntorit 2004: "Nëse një person juridik që ka aftësi të veçantë juridike për të kryer vetëm lloje të caktuara të veprimtarive (për shembull, banka , sigurime, auditim), angazhohet edhe në lloje të tjera veprimtarish, me të cilat është në përputhje dokumentet e themelimit dhe nuk ka të drejtë të angazhohet në një licencë ekzistuese, atëherë veprime të tilla që përfshijnë zbatimin e paligjshëm të llojeve të tjera të aktiviteteve duhet të konsiderohen si aktivitete të paligjshme sipërmarrëse pa regjistrim ose aktivitete të paligjshme sipërmarrëse pa leje (licencë) të veçantë në rastet kur kërkohet një leje e tillë. ";
9) Veprimtaritë e licencuara kryhen me licencë në pronësi të një personi ose organizate tjetër. Ligji për Licencimin thekson: "Lloji i veprimtarisë për të cilën është dhënë licenca mund të kryhet vetëm nga një person juridik ose sipërmarrës individual që ka marrë licencë" (neni 7). Prandaj, një person i cili vetë nuk ka marrë licencë konsiderohet si një person që nuk e ka atë dhe duhet të mbahet penalisht përgjegjës nëse ekzistojnë të gjitha shenjat e nevojshme të përbërjes. Këtu duhet të zgjidhet çështja e kualifikimit të veprimeve të personave që kanë marrë licencë dhe e kanë transferuar atë te persona të tjerë. Ata janë bashkëpunëtorë në biznes të paligjshëm;
10) Veprimtaritë e licencuara kryhen pas humbjes së licencës fuqi juridikeçfarë ndodh me likuidimin e një personi juridik ose me përfundimin e veprimtarisë së tij si rezultat i riorganizimit, me përjashtim të transformimit, ose me përfundimin e certifikatës së regjistrimi shtetëror një qytetar si sipërmarrës individual (klauzola 2, neni 13 i Ligjit për Licencimin).
30. Plenumi i Gjykatës së Lartë të Federatës Ruse shpjegoi gjithashtu se nëse ligji federal lejohet të angazhohet në veprimtari sipërmarrëse vetëm me leje (licencë) të veçantë, por procedura dhe kushtet nuk janë vendosur, dhe personi filloi të të kryejë aktivitete të tilla në mungesë të një leje (licence) të veçantë, pastaj veprimet e këtij personi, të lidhura me nxjerrjen e të ardhurave në një shkallë të madhe ose veçanërisht të madhe, ose me shkaktimin e një dëmi të madh qytetarëve, organizatave ose shtetit. , duhet të cilësohen si aktivitete të paligjshme biznesi pa leje (licencë) të veçantë (paragrafi 9 i Rezolutës së Plenumit të Gjykatës Supreme të Federatës Ruse të 18 nëntorit 2004).
Vlen të theksohet se vendimi i mësipërm nuk është i padiskutueshëm dhe jo i përsosur, pasi përveç fajit të një personi që, natyrisht, ushtron veprimtarinë e tij në kundërshtim me dispozitat e ligjit - pa licencë, ekziston edhe faji organet federale, - Shtetet të cilave iu kërkua të rregullonin kushtet e licencimit dhe nuk e bënë këtë. Gjykata e Lartë e Federatës Ruse ia hedh të gjithë fajin tërësisht personit të angazhuar në veprimtari sipërmarrëse.
31. Dekreti i Plenumit të Gjykatës Supreme të Federatës Ruse i datës 18 nëntor 2004 përmban një dispozitë tjetër që lidhet me formën e analizuar të sipërmarrjes së paligjshme: "Nëse legjislacioni federal nga lista e aktiviteteve që lejohen vetëm në në bazë të një leje të veçantë (licencë), lloji përkatës i veprimtarisë është përjashtuar, veprimet e personit që është angazhuar në këtë lloj veprimtarie sipërmarrëse nuk përmbajnë korpus delicti të parashikuar nga neni 171 i Kodit Penal të Federatës Ruse. Federata” (paragrafi 17).
32. Përveç atyre të diskutuara, ka edhe çështje të vlerësimit ligjor dhe situata të tjera të parapara me Ligjin për Licencim.
Pra, është e nevojshme të vendoset nëse ka një krim (nëse janë të pranishme të gjitha shenjat e nevojshme), nëse një person që ka marrë licencë për të kryer ndonjë veprimtari nga autoriteti ekzekutiv i një subjekti të caktuar të Federatës (për shembull, që ndodhet në rajonin e Saratovit) e kryen këtë aktivitet dhe në territoret e subjekteve të tjera të Federatës (për shembull, në rajonet Voronezh, Tambov ose Penza). Sipas pjesës 2 të Artit. 7 të Ligjit për Licencimin, veprimtaritë për të cilat është dhënë licenca nga organi ekzekutiv federal ose organi ekzekutiv i subjektit. Federata Ruse, mund të kryhet në të gjithë territorin e Federatës Ruse. Aktivitetet për të cilat është dhënë një licencë nga autoriteti licencues i një entiteti përbërës të Federatës Ruse * (180) mund të kryhen në territoret e subjekteve të tjera përbërëse të Federatës Ruse, me kusht që i licencuari të njoftojë autoritetet licencuese të subjektet përbërëse përkatëse të Federatës Ruse në mënyrën e përcaktuar nga Qeveria e Federatës Ruse.
Prandaj, në situatën e përshkruar më sipër, një person shkel ligjin nëse nuk ka njoftuar autoritetet licencuese të zonave të tjera. Sidoqoftë, përgjegjësia penale nuk është e mundur këtu, pasi ligji nuk kërkon licencim të ri, duke njohur legjitimitetin e atij ekzistues. Mund të ketë lloje të tjera përgjegjësie ligjore.
33. Neni 11 i Ligjit për Licencimin specifikon detyrimin e të licencuarit që jo më vonë se pesëmbëdhjetë ditë të paraqesë kërkesë për rilëshimin e një dokumenti që konfirmon ekzistimin e licencës në rastet e riorganizimit të një personi juridik në formën e transformimit, ndryshimit të emrin ose vendndodhjen e tij ose ndryshimin e emrit ose vendbanimit të një sipërmarrësi individual, si dhe në rast të ndryshimit të adresës së vendeve ku një person juridik ose një sipërmarrës individual ushtron një lloj veprimtarie të licencuar. Nëse kjo normë e ligjit shkelet qëllimisht nga i licencuari, dhe ai kryen veprimtari sipërmarrëse pa rilëshuar licencë, veprimet e tij nuk bien në përbërjen e sipërmarrjes së paligjshme. Veprimtaria në këtë rast është e licencuar ligjërisht, dhe shkelja e procedurës së përdorimit të licencës mund të dënohet si kundërvajtje administrative ose tjetër.
Neni 172. Veprimtaria e paligjshme bankare. 1. Kryerja e veprimtarive bankare (operacioneve bankare) pa regjistrim ose pa leje (licencë) të posaçme në rastet kur një leje (licencë) e tillë është e detyrueshme, ose në kundërshtim me kushtet e licencimit, nëse ky akt u ka shkaktuar qytetarëve dëme të mëdha; organizatat ose shteti, ose është i lidhur me nxjerrjen e të ardhurave të mëdha,
dënohet me gjobë në masën nga pesëqind deri në tetëqindfishin e pagës minimale ose në masën prej pagat ose të ardhura të tjera të personit të dënuar për një periudhë prej pesë deri në tetë muaj, ose me heqje lirie për një afat deri në katër vjet, me ose pa gjobë në shumën deri në pesëdhjetë paga minimale ose në masën e paga ose të ardhura të tjera të personit të dënuar për një periudhë deri në një muaj.
2. I njëjti akt:
- kryer nga një grup i organizuar;
- lidhur me nxjerrjen e të ardhurave në një shkallë veçanërisht të madhe;
- kryer nga një person i dënuar më parë për të paligjshme bankare ose biznes ilegale, -
dënohet me burgim nga tre deri në shtatë vjet, me ose pa konfiskim të pasurisë.
Veprimet e autorit të këtij krimi mund të shprehen në kryerjen e veprimtarive bankare (operacionet bankare) pa regjistrim ose pa leje (licencë) të veçantë në rastet kur një leje (licencë) e tillë është e detyrueshme, ose në kundërshtim me kushtet e licencimi.
Aktivitetet bankare kryhen në bazë të dispozitave të Ligjit të Federatës Ruse të 2 dhjetorit 1990, me ndryshime dhe shtesa të mëvonshme (të ndryshuar më 3 shkurt 1996) "Për bankat dhe veprimtaritë bankare", si dhe në bazën e Ligjit të Federatës Ruse të 2 dhjetorit 1990 (i ndryshuar nga Ligji Federal i Federatës Ruse i 26 Prill 1995) "Për Bankën Qendrore të Federatës Ruse (Banka e Rusisë)".
Formimi i bankave dhe aktivitetet e tyre kryhen pas regjistrimit dhe marrjes së licencës për t'u angazhuar në veprimtari të tilla. Kryerja e veprimeve bankare pa regjistrim të rregullt dhe pa leje (licencë) të posaçme është e paligjshme dhe përbën përbërjen e këtij krimi.
Regjistrimi shtetëror i bankave të vendosura në territorin e Federatës Ruse, si dhe lëshimi i lejeve (licencave) për t'u përfshirë në veprimtari bankare kryhet nga Banka Qendrore e Federatës Ruse. Marrja e një licence nga një bankë përcakton lloje specifike të aktiviteteve bankare, operacioneve bankare, etj. Licencat për të kryer operacione të caktuara bankare u lëshohen gjithashtu organizatave jo-bankare të kreditit, të cilat gjithashtu duhet të regjistrohen në Bankën Qendrore të Federatës Ruse (për shembull, zyrat e këmbimit valutor).
Krimi shprehet në kryerjen e operacioneve bankare pa regjistrim të duhur në Bankën Qendrore të Federatës Ruse, si dhe në rast se operacionet bankare kryhen pa leje (licencë) dhe kur një leje e tillë është e detyrueshme, ose në shkelje të kushteve të licencimit.
Nëse, si pasojë e veprimtarive të paligjshme bankare, qytetarëve, organizatave ose shtetit në tërësi u shkaktohen dëme të mëdha, ose janë krijuar një sasi e madhe të ardhurash, atëherë një veprim i tillë duhet të njihet si krim. Dëme të mëdha mund t'i shkaktohen si individëve ashtu edhe personave juridikë me të cilët banka ka kryer veprime të paligjshme bankare (klientët e bankës).
Shkelje e kushteve për licencimin e veprimtarive bankare janë edhe zbatimi, në prani të lejes (licencës) për të kryer veprimtari bankare, veprime bankare që nuk janë të specifikuara në licencë, ose shkelje e kushteve të licencës.
I dënueshëm është gjithashtu një veprim i kryer nga një grup i organizuar, ose i lidhur me nxjerrjen e të ardhurave në një shkallë veçanërisht të madhe, ose i kryer nga një person i dënuar më parë për veprimtari të paligjshme bankare ose sipërmarrje të paligjshme.
Subjekt i këtij krimi është personi i cili në momentin e kryerjes së krimit ka mbushur moshën gjashtëmbëdhjetë vjeç (themeluesi i një banke ose institucioni kreditor jobankar).
