28. U skladu sa tačkom 4. Rezolucije Plenuma Vrhovnog suda Ruske Federacije od 18. novembra 2004. godine, prilikom odlučivanja o prisustvu u radnjama osobe znakova preduzetničke aktivnosti bez posebna dozvola(licence) u slučajevima kada je takva dozvola obavezna, sudovi bi trebali polaziti od činjenice da se određene vrste djelatnosti, čija je lista utvrđena saveznim zakonom, mogu obavljati samo na osnovu posebne dozvole (licence) . Pravo na obavljanje djelatnosti za koje je potrebno pribaviti posebnu dozvolu (licencu) nastaje od momenta pribavljanja dozvole (licence) ili u roku navedenom u njoj i prestaje istekom roka njenog važenja (osim ako nije drugačije određeno ), kao iu slučajevima suspenzije ili otkazivanja dozvola (licenci) (klauzula 3 člana 49 Građanskog zakonika Ruske Federacije).
29. Obavljanje preduzetništva bez licence vrši se kada:
1) se lice (fizički preduzetnik, osnivač, vlasnik, rukovodilac privredne ili druge organizacije) bavi preduzetničkom delatnošću za koju je potrebna dozvola, a da organu za izdavanje dozvole nije podneo zahtev za odgovarajuću licencu;
2) se djelatnost obavlja nakon podnošenja zahtjeva za izdavanje dozvole, ali prije donošenja odluke o tome. Prema Zakonu o licenciranju, organ za licenciranje donosi odluku o davanju ili odbijanju izdavanja licence u roku ne dužem od 45 dana od dana prijema zahtjeva za izdavanje licence i priložene dokumentacije (član 9);
3) se djelatnost obavlja nakon prijema rješenja organa za izdavanje licence o odbijanju izdavanja dozvole. V poslednji slučaj podnosilac zahtjeva ima pravo žalbe odluka u redu, utvrđeno zakonom(član 9. Zakona o licenciranju), međutim, nema pravo da obavlja licenciranu vrstu preduzetničke djelatnosti;
4) se djelatnost obavlja nakon što je organ za izdavanje dozvole suspendovao licencu. Ovo je moguće ako su organi za licenciranje identifikovali ponovljena kršenja ili grubo kršenje uslova i uslova licenciranja od strane korisnika licence. Licenca se može suspendovati na period do šest meseci (tačka 1. člana 13. Zakona o licenciranju). Poslovanje u ovom periodu, ako je nanijelo veliku štetu građanima, organizacijama ili državi, ili je povezano sa izvlačenjem prihoda u većim razmjerima, je krivično djelo;
5) se djelatnost obavlja nakon ukidanja licence od strane organa za izdavanje dozvola. Organ za izdavanje licence ima pravo da oduzme licencu bez obraćanja sudu ako nosilac licence ne plati državnu taksu za izdavanje licence u roku od tri mjeseca (tačka 3 člana 13 Zakona o licenciranju). Čini se, međutim, da poslovanje ova tri mjeseca bez plaćanja državne takse ne spada u krivično nelegalno preduzetništvo, jer je odluka o izdavanju licence donesena u skladu sa zakonom. U istom slučaju, ako se preduzetnička djelatnost obavlja nakon donošenja rješenja o oduzimanju dozvole, ako postoje drugi znaci sastava, moguća je krivična odgovornost iz čl. 171 Krivičnog zakona Ruske Federacije;
6) se djelatnost obavlja nakon ukidanja licence odlukom suda na osnovu zahtjeva organa za izdavanje licence. Otkazivanje se vrši zakonski u slučaju da je kršenje uslova i uslova licence od strane vlasnika licence dovelo do oštećenja prava, legitimnih interesa, zdravlja građana, odbrane i sigurnosti države, kulturnog naslijeđa naroda Rusije i ( ili) u slučaju ponovljenog ili grubog kršenja uslova i uslova licenciranja od strane nosioca licence (klauzula 4 člana 13 Zakona o licenciranju);
7) preduzetnička delatnost se obavlja nakon isteka licence. Osniva se na period od najmanje pet godina. Odredbama o licenciranju određenih vrsta delatnosti može se predvideti i neograničeno važenje licence (član 8. Zakona o licenciranju). U potonjem slučaju, naravno, ova vrsta kriminalnog nelegalnog preduzetništva je nemoguća. U gore opisanim situacijama, krivično djelo je očigledno ako se preduzetništvo odvija nakon isteka licence koja nije unaprijed obnovljena;
8) istovremeno se obavlja više vrsta preduzetničke delatnosti, uprkos činjenici da postoji licenca samo za jednu od vrsta delatnosti. Na primjer: za prijevoz putnika i robe morem potrebne su dvije dozvole; djelatnost turoperatora i turističke agencije - dvije licence; nedržavna (privatna) bezbjednosna i detektivska djelatnost - dvije licence i sl. (Čl. 17. člana 1. Zakona o licenciranju). Ako lice ili organizacija obavlja sve ove ili druge vrste djelatnosti, u stvari ima dozvolu (licencu) za jednu od ovih vrsta, uz prisustvo drugih znakova iz čl. 171. Krivičnog zakona Ruske Federacije, treba govoriti o nezakonitom preduzetništvu u vidu obavljanja djelatnosti bez dozvole. Slična situacija je u suprotnosti sa odredbama iz stava 1. čl. 7. Zakona o licenciranju: "Za svaku vrstu djelatnosti iz stava 1. člana 17. ovog saveznog zakona daje se licenca." To je takođe navedeno u klauzuli 6 Rezolucije Plenuma Vrhovnog suda Ruske Federacije od 18. novembra 2004. godine: „Ako pravno lice sa posebnom poslovnom sposobnošću obavlja samo određene vrste delatnosti (npr. osiguranje, revizija) obavlja i druge poslove sa kojima je u skladu konstitutivni dokumenti i nema pravo da se bavi postojećom licencom, onda takve radnje povezane sa nezakonitim obavljanjem drugih vrsta delatnosti treba smatrati nezakonitom preduzetničkom delatnošću bez registracije ili nezakonitom preduzetničkom delatnošću bez posebne dozvole (licence) u slučajevima kada je takva dozvola je obavezan";
9) delatnost licenciranja se obavlja po licenci koja pripada drugom licu ili organizaciji. Zakon o licenciranju naglašava: „Vrstu delatnosti za koju se izdaje dozvola može da obavlja samo licencirano pravno lice ili samostalni preduzetnik“ (čl. 7). Shodno tome, osoba koja sama nije dobila dozvolu smatra se osobom koja je nema i treba biti gonjena ako postoje svi potrebni znaci sastava. Ovdje treba riješiti pitanje kvalifikacije radnji osoba koje su dobile licencu i prenijele je na druga lica. Oni su saučesnici u ilegalnom poslovanju;
10) obavljanje djelatnosti licenciranja nakon gubitka licence pravnu snagušta se dešava prilikom likvidacije pravnog lica ili prestanka njegove delatnosti kao posledica reorganizacije, izuzev transformacije, ili po prestanku važenja sertifikata državna registracija građanin kao samostalni preduzetnik (tačka 2 člana 13 Zakona o licenciranju).
30. Plenum Vrhovnog suda Ruske Federacije je takođe razjasnio da ako je saveznim zakonom dozvoljeno bavljenje preduzetničkom delatnošću samo uz posebnu dozvolu (licencu), ali procedura i uslovi nisu uspostavljeni, a lice je počelo da se bavi preduzetničkom delatnošću. obavljati takve radnje u nedostatku posebne dozvole (licence), onda se radnje ove osobe povezane sa izvlačenjem prihoda u većem ili posebno velikom obimu ili nanošenjem veće štete građanima, organizacijama ili državi trebaju kvalifikovan za obavljanje nezakonitih poslovnih aktivnosti bez posebne dozvole (licence) (član 9. Rezolucije Plenuma Vrhovnog suda Ruske Federacije od 18. novembra 2004. godine).
Treba napomenuti da navedena odluka nije nesporna i besprekorna, jer, osim krivice lica, naravno, koje svoje delatnosti obavlja mimo odredbi zakona – bez dozvole postoji i krivica. saveznih organa, - države koje su bile dužne da regulišu uslove licenciranja, a nisu to učinile. Vrhovni sud Ruske Federacije svu krivicu u potpunosti snosi na osobu koja se bavi poduzetničkom djelatnošću.
31. Rezolucija Plenuma Vrhovnog suda Ruske Federacije od 18. novembra 2004. godine sadrži još jednu odredbu koja se odnosi na analizirani oblik nelegalnog preduzetništva: isključuje se odgovarajuća vrsta delatnosti, u radnjama lica koje se bavio ovom vrstom preduzetničke delatnosti, nema krivičnog dela predviđenog članom 171. Krivičnog zakona Ruske Federacije“ (stav 17.).
32. Pored razmatranih, postoje pitanja pravne ocjene i druge situacije predviđene Zakonom o licenciranju.
Dakle, potrebno je odlučiti da li postoji corpus delicti (uz prisustvo svih potrebnih znakova) ako je lice koje je dobilo dozvolu za obavljanje bilo koje djelatnosti od izvršne vlasti određene konstitutivne jedinice Federacije (npr. , koji se nalazi u Saratovskoj regiji) obavlja ovu aktivnost i na teritoriji drugih subjekata Federacije (na primjer, u regiji Voronjež, Tambov ili Penza). Prema dijelu 2 čl. 7. Zakona o licenciranju djelatnosti za koje je licencu izdao savezni organ izvršne vlasti ili izvršni organ subjekta. Ruska Federacija, može se obavljati na cijeloj teritoriji Ruske Federacije. Djelatnosti za koje licencu izdaje organ za licenciranje konstitutivnog entiteta Ruske Federacije * (180) mogu se obavljati na teritoriji drugih konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, pod uslovom da korisnik licence obavijesti organe za licenciranje odgovarajućeg konstitutivnih entiteta Ruske Federacije na način koji utvrdi Vlada Ruske Federacije.
Shodno tome, u gore opisanoj situaciji, osoba krši zakon ako nije obavijestila nadležne organe za izdavanje dozvola za druge oblasti. Međutim, krivična odgovornost ovdje teško da je moguća, jer zakon ne zahtijeva novo izdavanje licence, priznajući legitimitet postojećeg. Možemo govoriti o drugim vrstama pravne odgovornosti.
33. Članom 11. Zakona o licenciranju propisana je obaveza imaoca licence da najkasnije petnaest dana kasnije podnese zahtjev za obnovu dokumenta kojim se potvrđuje postojanje licence u slučajevima reorganizacije pravnog lica u vidu transformaciju, promjenu naziva ili lokacije ili promjenu naziva ili mjesta prebivališta pojedinačnog preduzetnika, kao i u slučaju promjene adrese mjesta u kojima pravno lice ili samostalni preduzetnik obavlja licenciranu vrstu djelatnosti. Ukoliko ovu odredbu zakona imalac licence namerno prekrši, a obavlja preduzetničku delatnost bez obnavljanja licence, njegove radnje ne spadaju u sastav nelegalnog preduzetništva. Djelatnost je u ovom slučaju zakonski licencirana, a kršenje postupka korišćenja dozvole može se kazniti kao upravni ili drugi prekršaj.
Član 172. Nezakonito bankarsko poslovanje. 1. Obavljanje bankarskih poslova (bankarskih poslova) bez registracije ili bez posebne dozvole (licence) u slučajevima kada je takva dozvola (licenca) potrebna, ili uz kršenje uslova licenciranja, ako je ovim činom nanesena velika šteta građanima, organizacijama ili država, ili je povezana s dohotkom od ekstrakcije u velikim razmjerima, -
kažnjava se novčanom kaznom u iznosu od petsto do osamsto minimalne zarade, odnosno plate ili drugog primanja osuđenog lica u trajanju od pet do osam mjeseci ili kaznom zatvora do četiri godine sa novčanom kaznom do pedesetostrukog iznosa minimalne zarade ili u visini zarade osuđenog ili drugo. prihod u periodu do mjesec dana ili bez njega.
2. Isti čin:
- izvršeno od strane organizovane grupe;
- povezana sa izvlačenjem prihoda u posebno velikom obimu;
- počinilo lice koje je ranije osuđivano za nezakonito bankarstvo ili nezakonito poslovanje, -
kazniće se kaznom zatvora od tri do sedam godina, sa ili bez oduzimanja imovine.
Radnje učinioca ovog krivičnog djela mogu se izraziti u obavljanju bankarskih poslova (bankarskih poslova) bez registracije ili bez posebne dozvole (licence) u slučajevima kada je takva dozvola (licenca) obavezna, ili u suprotnosti sa uslovima licenciranja.
Bankarske aktivnosti obavljaju se na osnovu odredaba Zakona Ruske Federacije od 2. decembra 1990. godine sa naknadnim izmjenama i dopunama (sa izmjenama i dopunama od 3. februara 1996.) "O bankama i bankarskim aktivnostima", kao i na na osnovu Zakona Ruske Federacije od 2. decembra 1990. (sa izmjenama i dopunama Saveznog zakona Ruske Federacije od 26. aprila 1995.) "O Centralnoj banci Ruske Federacije (Banka Rusije)".
Osnivanje banaka i njihova djelatnost obavljaju se nakon registracije i dobijanja dozvole za obavljanje takve djelatnosti. Obavljanje bankarskih poslova bez odgovarajuće registracije i posebne dozvole (licence) je nezakonito i čini korpus krivičnog djela.
Državnu registraciju banaka na teritoriji Ruske Federacije, kao i izdavanje dozvola (licenci) za obavljanje bankarskih djelatnosti vrši Centralna banka Ruske Federacije. Dobijanje dozvole od strane banke određuje specifične vrste bankarskih poslova, obavljanje bankarskih poslova i sl. Dozvole za određene bankarske poslove izdaju se i nebankarskim kreditnim organizacijama, koje također moraju biti registrirane kod Centralne banke Ruske Federacije (na primjer, mjenjačnice).
Krivično djelo se izražava u obavljanju bankarskih poslova bez odgovarajuće registracije kod Centralne banke Ruske Federacije, kao iu slučaju da se bankarski poslovi obavljaju bez dozvole (licence) i kada je takva dozvola obavezna, ili u suprotnosti sa uslovi licenciranja.
Ako je kao rezultat nezakonitog bankarskog poslovanja građanima, organizacijama ili državi u cjelini pričinjena velika šteta ili je ostvaren prihod u većim razmjerima, onda bi takvo djelo trebalo priznati kao krivično djelo. Velika šteta može biti prouzročena kako fizičkim tako i pravnim licima sa kojima je banka obavljala nezakonite bankarske poslove (komitentima banke).
Povreda uslova licenciranja za obavljanje bankarske delatnosti je i sprovođenje, sa dozvolom (licencom) za obavljanje bankarske delatnosti, bankarski poslovi koji nisu navedeni u dozvoli, odnosno povreda roka važenja dozvole.
Takođe, krivično djelo je djelo koje je izvršila organizovana grupa, ili povezano sa sticanjem prihoda u posebno velikim razmjerima, ili koje je počinilo lice koje je ranije osuđivano za nezakonito bankarstvo ili nezakonito poslovanje.
Subjekt ovog krivičnog djela je lice koje je do izvršenja krivičnog djela navršilo šesnaest godina života (osnivač banke ili nebankarske kreditne institucije).
